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中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法 - 海南企業(yè)信用評價中心
 
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中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法

中國·海南    galaxiatube.com    時間：2003-12-15    來源：
 
 
 
　　　　                《中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法》

　　中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法》經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會第三屆理事會第二次會議審議通過,現(xiàn)予以公布,自2004年1月1日起施行。


　　第一條　為加快推進證券行業(yè)誠信體系建設,增強會員單位誠信觀念,倡導守法經(jīng)營、誠信服務的行業(yè)文化,促進證券市場健康發(fā)展,規(guī)范誠信信息管理,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)第三屆常務理事會第二次會議通過的《關于加快推進證券業(yè)誠信建設的決議》,制定本辦法。


　　第二條　協(xié)會收集、記錄和使用會員單位的誠信信息,適用本辦法。


　　第三條　本辦法所稱誠信信息,是指會員單位及其分支機構在經(jīng)營活動中的守法、守信、自律情況記錄和對判斷其誠信狀況有影響的其他信息。


　　第四條　本辦法所稱會員單位,包括以下從事證券業(yè)務并已加入?yún)f(xié)會的機構:


    (一)證券公司；


    (二)基金管理公司；


    (三)證券投資咨詢機構；


    (四)金融資產(chǎn)管理公司；


    (五)基金托管機構。


　　第五條　協(xié)會建立會員誠信信息管理系統(tǒng),對會員單位誠信信息進行日常管理。


　　第六條　誠信信息的收集、記錄和使用,應當遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。


　　第七條　會員單位及其分支機構的誠信信息包括:基本信息、經(jīng)營信息、獎懲信息和投訴信息。


　　第八條　基本信息包括:注冊信息、資格信息和其他信息。


　　注冊信息包括機構編號、名稱、辦公地址、法定代表人、總經(jīng)理、聯(lián)系電話、傳真、電子郵箱、網(wǎng)址等。


　　資格信息包括資格編號、資格類別、資格證書號、批準部門、批準時間、有效期等。


　　其他信息包括會員單位的資信等級評定信息、商業(yè)信譽記錄等。


　　第九條　經(jīng)營信息包括:業(yè)務信息、財務信息和組織結構信息。


　　業(yè)務信息包括證券經(jīng)紀、證券承銷、證券自營、受托投資管理、證券投資基金管理、證券投資咨詢等業(yè)務數(shù)據(jù)。


　　財務信息包括資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表上的財務數(shù)據(jù),歷年財務指標等。


　　組織結構信息包括單位內(nèi)部組織結構、人力資源狀況等。


　　第十條　獎懲信息包括:獎勵信息和處罰信息。


    (一)獎勵信息包括受獎勵單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號、表彰單位、表彰時間和文號等。其中表彰單位包括:

  
    1.中國證監(jiān)會及其派出機構；


    2.國家各級主管機關；


    3.中國證券業(yè)協(xié)會；


    4.上海、深圳證券交易所；


    5.各地方證券業(yè)協(xié)會；


    6.協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。


    (二)處罰信息包括受罰機構名稱、責任人、處罰時間、有效期、處罰原因、處罰單位、處罰類別、文號等。其中處罰類別包括:


    1.受到中國證監(jiān)會及派出機構處罰的,包括警告、責令改進、沒收非法所得、罰款、暫停或撤銷業(yè)務資格、移交司法部門處理以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；


    2.受到協(xié)會處分的,包括書面批評、會員內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停部分會員權利、暫停會員資格、取消會員資格以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；


    3.受到上海、深圳證券交易所處分、處罰的,包括下發(fā)監(jiān)管關注函、警告、會員內(nèi)通報批評、公開批評、限制交易、暫停自營業(yè)務或經(jīng)紀業(yè)務、取消會籍以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；


    4.受到地方證券業(yè)協(xié)會處分的；


    5.受到國家有關主管機關處罰的；


    6.協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。

　　
    第十一條　投訴信息包括:投訴者和被投訴者的基本情況、投訴事實和理由、相關證據(jù)、調查情況、處理結果、被投訴者申訴說明等。


　　第十二條　協(xié)會與中國證監(jiān)會及派出機構,上海、深圳證券交易所,地方證券業(yè)協(xié)會,本辦法第四條所列會員單位建立信息交換渠道,以約定方式收集會員單位誠信信息；或從政府公報、有關組織發(fā)布的獎懲公告、媒體報道收集會員單位誠信信息。


　　從媒體報道收集的誠信信息,應與當事會員單位進行核實。


　　第十三條　協(xié)會按下列途徑收集到誠信信息后,在20個工作日內(nèi)予以記錄或更新。


    (一)基本信息、經(jīng)營信息中的組織結構信息由會員單位通過專用網(wǎng)絡系統(tǒng)自行錄入,協(xié)會進行核對,如有疑義,可請會員單位作出書面說明；當其中相關內(nèi)容發(fā)生變更時,會員單位應在變更之日起1個月內(nèi)采用本項前述辦法進行更新；


    (二)經(jīng)營信息中的業(yè)務信息和財務信息由會員單位通過專用數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)定期報送協(xié)會,協(xié)會按規(guī)定標準進行收集并記錄；


    (三)獎懲信息根據(jù)本辦法第十二條規(guī)定或從協(xié)會日常自律管理中收集,協(xié)會依據(jù)記載誠信信息的正式書面文件或經(jīng)核實的媒體報道進行記錄；


    (四)投訴信息從協(xié)會日常自律管理工作中收集,或從證券監(jiān)管機構等國家機關,上海、深圳證券交易所,地方證券業(yè)協(xié)會轉來
 
 
原作者： 不詳
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