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中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法

中國·海南 galaxiatube.com 時間：2003-12-15 來源：




《中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法》　　中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法》經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會第三屆理事會第二次會議審議通過,現(xiàn)予以公布,自2004年1月1日起施行。　　第一條　為加快推進證券行業(yè)誠信體系建設(shè),增強會員單位誠信觀念,倡導(dǎo)守法經(jīng)營、誠信服務(wù)的行業(yè)文化,促進證券市場健康發(fā)展,規(guī)范誠信信息管理,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)第三屆常務(wù)理事會第二次會議通過的《關(guān)于加快推進證券業(yè)誠信建設(shè)的決議》,制定本辦法。　　第二條　協(xié)會收集、記錄和使用會員單位的誠信信息,適用本辦法。　　第三條　本辦法所稱誠信信息,是指會員單位及其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中的守法、守信、自律情況記錄和對判斷其誠信狀況有影響的其他信息。　　第四條　本辦法所稱會員單位,包括以下從事證券業(yè)務(wù)并已加入?yún)f(xié)會的機構(gòu): (一)證券公司； (二)基金管理公司； (三)證券投資咨詢機構(gòu)； (四)金融資產(chǎn)管理公司； (五)基金托管機構(gòu)。　　第五條　協(xié)會建立會員誠信信息管理系統(tǒng),對會員單位誠信信息進行日常管理。　　第六條　誠信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。　　第七條　會員單位及其分支機構(gòu)的誠信信息包括:基本信息、經(jīng)營信息、獎懲信息和投訴信息。　　第八條　基本信息包括:注冊信息、資格信息和其他信息。　　注冊信息包括機構(gòu)編號、名稱、辦公地址、法定代表人、總經(jīng)理、聯(lián)系電話、傳真、電子郵箱、網(wǎng)址等。　　資格信息包括資格編號、資格類別、資格證書號、批準(zhǔn)部門、批準(zhǔn)時間、有效期等。　　其他信息包括會員單位的資信等級評定信息、商業(yè)信譽記錄等。　　第九條　經(jīng)營信息包括:業(yè)務(wù)信息、財務(wù)信息和組織結(jié)構(gòu)信息。　　業(yè)務(wù)信息包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營、受托投資管理、證券投資基金管理、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。　　財務(wù)信息包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表上的財務(wù)數(shù)據(jù),歷年財務(wù)指標(biāo)等。　　組織結(jié)構(gòu)信息包括單位內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、人力資源狀況等。　　第十條　獎懲信息包括:獎勵信息和處罰信息。 (一)獎勵信息包括受獎勵單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號、表彰單位、表彰時間和文號等。其中表彰單位包括: 1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)； 2.國家各級主管機關(guān)； 3.中國證券業(yè)協(xié)會； 4.上海、深圳證券交易所； 5.各地方證券業(yè)協(xié)會； 6.協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。 (二)處罰信息包括受罰機構(gòu)名稱、責(zé)任人、處罰時間、有效期、處罰原因、處罰單位、處罰類別、文號等。其中處罰類別包括: 1.受到中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)處罰的,包括警告、責(zé)令改進、沒收非法所得、罰款、暫停或撤銷業(yè)務(wù)資格、移交司法部門處理以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為； 2.受到協(xié)會處分的,包括書面批評、會員內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分會員權(quán)利、暫停會員資格、取消會員資格以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為； 3.受到上海、深圳證券交易所處分、處罰的,包括下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函、警告、會員內(nèi)通報批評、公開批評、限制交易、暫停自營業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、取消會籍以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為； 4.受到地方證券業(yè)協(xié)會處分的； 5.受到國家有關(guān)主管機關(guān)處罰的； 6.協(xié)會認(rèn)為有必要記錄的其他情況。　　第十一條　投訴信息包括:投訴者和被投訴者的基本情況、投訴事實和理由、相關(guān)證據(jù)、調(diào)查情況、處理結(jié)果、被投訴者申訴說明等。　　第十二條　協(xié)會與中國證監(jiān)會及派出機構(gòu),上海、深圳證券交易所,地方證券業(yè)協(xié)會,本辦法第四條所列會員單位建立信息交換渠道,以約定方式收集會員單位誠信信息；或從政府公報、有關(guān)組織發(fā)布的獎懲公告、媒體報道收集會員單位誠信信息。　　從媒體報道收集的誠信信息,應(yīng)與當(dāng)事會員單位進行核實。　　第十三條　協(xié)會按下列途徑收集到誠信信息后,在20個工作日內(nèi)予以記錄或更新。 (一)基本信息、經(jīng)營信息中的組織結(jié)構(gòu)信息由會員單位通過專用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行錄入,協(xié)會進行核對,如有疑義,可請會員單位作出書面說明；當(dāng)其中相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更時,會員單位應(yīng)在變更之日起1個月內(nèi)采用本項前述辦法進行更新； (二)經(jīng)營信息中的業(yè)務(wù)信息和財務(wù)信息由會員單位通過專用數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)定期報送協(xié)會,協(xié)會按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進行收集并記錄； (三)獎懲信息根據(jù)本辦法第十二條規(guī)定或從協(xié)會日常自律管理中收集,協(xié)會依據(jù)記載誠信信息的正式書面文件或經(jīng)核實的媒體報道進行記錄； (四)投訴信息從協(xié)會日常自律管理工作中收集,或從證券監(jiān)管機構(gòu)等國家機關(guān),上海、深圳證券交易所,地方證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)來



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